摩根史坦利和高盛均同意繳付四千萬美元罰鍰

發表:2005-01-26 21:34
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美國證券交易管理委員會說,華爾街券商摩根史坦利和高盛已同意各自繳付四千萬美元罰鍰,以解決兩家券商被控要顧客購買額外初始上市股票的指控。

摩根史坦利和高盛在和政府達成妥協方案中,既不承認也不否認證管會的指控。

證管會則說,兩家公司試圖在網路達康股票飆漲的一九九九至二○○○年間,誘使顧客在盤後市場購買初始上市股票。

摩根史坦利涉案的部分,這家券商會告訴有意在盤後市場購買初始上市股的顧客,它將幫助顧客拿到「熱門」初始上市股分配的股數。

根據證管會表示,摩根史坦利甚至告訴一些顧客如何在盤後交易訂出限價購買的金額,才能買到好的初始上市分配股。

摩根史坦利在瑪莎史都華初始上市股中,也違反證管會的M條款規定,在初始上市股還未全數分配出去前,就邀一個顧客在盤後買三十五萬張。

證管會說,高盛則是告訴特定顧客,高盛考慮在盤後買進一定數量,「以便在決定初始上市股分配時居重要份量」。

證管會說,高盛的員工也會問部分顧客,他們希望在盤後交易購買多少及以何種價格買進初始上市股。

證管會對於券商要求初始上市股的股東一直買進股票,把股價推高的所謂「laddering」過程,已進行調查。

中央社



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